对于中国投资者来说,如果他们想在海外投资,设立分支机构或子公司,他们应该执行什么样的海外投资记录和国内记录程序?由于海外投资项目的审批越来越严格,相关审批部门需要提交尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源和环境分析评价的说明,并通过这些数据对项目进行审批,今天港通咨询小编为大家整理了有关境外投资备案方面的事项,具体如下:
那么,谁来登记备案海外投资呢?
一般来说,中国企业进行境外投资,主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记。由哪三个部门登记备案呢?如下!
1.经国家发改委或地方发改委批准备案,常称为发改委、发改部门。
2.商务部或地方商务部门的批准或备案,常称为商务部、商务委员会。
3.国家外汇管理局地方分局的外汇登记程序常被称为外汇管理部门。
了解谁登记备案海外投资,可能不太了解其监管方式,一般采用批准、备案、通知等四种监管方式。
与9号令相比,监管机构在11号令下对海外投资项目的监管模式不再局限于审批或备案管理。11号令将海外投资项目分为四类,根据是否为敏感项目(是否涉及敏感产业或敏感国家和地区)、投资模式和中国投资额的差异,实施分类监管:
第一类:批准类
境内企业直接或者控制的境外企业开展的敏感项目,经国家发改委批准。
第二类:备案类
非敏感项目直接在国内企业境外开展。其中,中央管理企业境外直接投资项目和中国投资3亿美元以上的地方企业境外直接投资项目,由国家发改委备案;中国企业注册地省级政府发展改革部门备案。
第三类:通知类
境内企业通过其控制的境外企业开展的大额非敏感类项目,境内企业应当将有关信息告知国家发改委。大额非敏感类项目,是指中方投资额3亿美元及以上的非敏感类项目。
第四类:其他类别
境内企业不需要通过境外企业控制的非大型非敏感项目履行审批、备案或通知程序,境外投资备案流程由国家发改委和商务委员会进行。
(一) 发改委所需材料:
1. 批准或备案申报文件;
2. 项目申请报告;
3. 项目申请报告附件:
(1) 投资主体营业执照
(2) 经审计的最新财务报表
(3) 公司董事会决议或相关投资决议
(4) 尽职调查报告
(5) 投资、并购或合资项目,提交中外签署的意向书或框架协议
(6) 自有资金出境的,提供自有资金证明;
(7) 涉及银行金融的,提供银行出具的融资金额意向书
(8) 投资决策者签署的境外投资真实性承诺书
(二)商委所需资料:
1. 《境外投资备案表》或《境外投资申请表》
2. 营业执照复印件
3. 设立企业或并购相关章程(或合同或协议)
4. 有关董事会决议或出资决议
5. 最新经审计的财务报表(全套)
6. 前期工作实施说明(包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源说明、投资环境分析评价等。
7. 海外投资真实性承诺书
8. 属于并购对外投资的,还需在线提交《海外并购事项前期报告表》
商务部境外投资备案流程图
如您想了解更多有关境外投资方面的信息,请联系港通咨询,专业一对一商务经理会立即给你做详细解答。
价格透明
统一报价
无隐形消费
专业高效
资深团队
持证上岗
全程服务
提供一站式
1对1企业服务
安全保障
合规认证
资料保密